Neufassung der Wohlverhaltensrichtlinie und der Mitarbeiterleitsätze

Klanten Thomas
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Klanten Thomas: Rechtsanwalt, WertpapierService Bank, Düsseldorf

Zeitschrift für Bankrecht und Bankwirtschaft (ZBB) / Journal of Banking Law and Banking (JBB), 2000, vol. 12, issue 5, 349-351

Abstract: Das Bundesaufsichtsamtfür den Wertpapierhandel (BAWe) veröffentlichte im Bundesanzeiger vom 15. Juli 2000 die Neufassung der sogenannten Wohlverhaltensrichtlinie (abgedruckt in: ZBB 2000, 352, in diesem Heft). Zeitgleich machten das Bundesaufsichtsamt für das Kreditwesen (BAKred) und das BAWe die neugefaßten Mitarbeiterleitsätze (abgedruckt in: ZBB 2000, 357, in diesem Heft) bekannt. Beide Neufassungen sind von Kreditinstituten und Finanzdienstleistern grundsätzlich seit ihrer Veröffentlichung zu beachten. Die Institute sollten dies zum Anlaß nehmen, ihre Organisation bei der Kundenaufklärung und der mitarbeiterbezogenen Compliance zu überprüfen.

Date: 2000
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DOI: 10.15375/zbb-2000-0508

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