Non semper temeritas est felix: Was bedeutet Leichtfertigkeit im Kapitalmarktrecht?

Julia von Buttlar and Hammermaier Steffen
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Julia von Buttlar: Dr. rer. pol, LL.M. (Duke), Stellvertretende Referatsleiterin, BaFin, Frankfurt/M.
Hammermaier Steffen: Wirtschaftsjurist LL.B., bis Oktober 2015 Mitglied des Referats für Ordnungswidrigkeitenverfahren der Wertpapieraufsicht der BaFin, Frankfurt/M.; seither Compliance-Beauftragter für die GenoTec GmbH, Neu-Isenburg

Zeitschrift für Bankrecht und Bankwirtschaft (ZBB) / Journal of Banking Law and Banking (JBB), 2017, vol. 29, issue 1, 1-14

Abstract: Im Zuge der Neuregelung des europäischen Sanktionsrechts ist die Debatte um die Anforderungen an die leichtfertige Unrechtsmaterie neu aufgekommen. Einige Stimmen halten die Abgrenzung zwischen Leichtfertigkeit und (einfacher) Fahrlässigkeit oft für schwierig und zudem für inkompatibel mit den ausdifferenzierten europarechtlichen Sanktionsvorgaben. Indes zeichnet sich ab, dass die Leichtfertigkeit im Anwendungsbereich des WpHG auch nach der jüngsten Reform des Kapitalmarktrechts aufgrund europäischer Rechtsakte in den Bußgeldvorschriften des WpHG als Ahndungsvoraussetzung für zahlreiche Ordnungswidrigkeiten Bestand haben wird. Der vorliegende Beitrag geht daher der Frage nach, inwieweit sich insbesondere bei Unterlassungsdelikten Leichtfertigkeit von Vorsatz und einfacher Fahrlässigkeit unterscheidet und wie die zu ermittelnde Sorgfaltspflicht im Kapitalmarktrecht zu bestimmen ist.

Date: 2017
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DOI: 10.15375/zbb-2017-0103

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