Das Compliance-Kontroll-Konzept von Wertpapierdienstleistungsunternehmen nach den MaComp – Handlungsempfehlungen aus Sicht der Wirtschaftsprüfung

Hell Elmar and Hahn Jens
Additional contact information
Hell Elmar: leitet als Partner der KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft in Frankfurt am Main das Center of Competence WpHG. Aus Prüfung und Beratung verfügt er zu Themen der Compliance-Funktion über eine mehrjährige Erfahrung.
Hahn Jens: Senior Manager der KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft in Frankfurt am Main. Der Schwerpunkt seiner Tätigkeit ist die Prüfung und Beratung von Wertpapierdienstleistern zu den Vorgaben des WpHG und der damit verbundenen Normen.

Zeitschrift für das gesamte Genossenschaftswesen, 2014, vol. 64, issue 2, 131-146

Abstract: Due to regulatory issues (MaComp), the compliance function of investment services com­panies currently undergoes an extension as well as a modified interpretation. Following the audit results of the preceding years, it can be shown, that this realignment is mainly triggered by the regulations related to the compliance-control concept. We present a workable concept according these lines.

Date: 2014
References: View complete reference list from CitEc
Citations:

Downloads: (external link)
https://doi.org/10.1515/zfgg-2014-0208 (text/html)
For access to full text, subscription to the journal or payment for the individual article is required.

Related works:
This item may be available elsewhere in EconPapers: Search for items with the same title.

Export reference: BibTeX RIS (EndNote, ProCite, RefMan) HTML/Text

Persistent link: https://EconPapers.repec.org/RePEc:bpj:zfgewe:v:64:y:2014:i:2:p:131-146:n:8

Ordering information: This journal article can be ordered from
https://www.degruyter.com/journal/key/zfgg/html

DOI: 10.1515/zfgg-2014-0208

Access Statistics for this article

Zeitschrift für das gesamte Genossenschaftswesen is currently edited by Johannes Blome-Drees, Johann Brazda and Reiner Doluschitz

More articles in Zeitschrift für das gesamte Genossenschaftswesen from De Gruyter
Bibliographic data for series maintained by Peter Golla ().