Compliance-Management im US-Exportrecht

Darius O. Schindler ()
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Darius O. Schindler: CiTEX Forschungsgesellschaft mbH

Chapter 6 in OFAC Settlement Agreements, 2026, pp 37-51 from Springer

Abstract: ZusammenfassungDas Kapitel ordnet Compliance-Management als operatives Kerninstrument zur Beherrschung der Risiken aus US-Exportkontrolle und US-Sanktionen ein. Es zeigt, dass sich trotz unterschiedlicher Quellen – Wassenaar-Best-Practices, Nunn-Wolfowitz-Report, BIS Export Compliance Guidelines, OFAC Enforcement Guidelines und OFAC Compliance Framework sowie die Tri-Seal Compliance Note (2024) – ein konsistenter Mindeststandard herausbildet: Management Commitment, risikobasierte Analyse, wirksame interne Kontrollen, Screening und Genehmigungsprozesse, Dokumentation/Recordkeeping, Schulung sowie Testing/Audits und Korrekturmaßnahmen. Für Nicht-US-Unternehmen folgt daraus die Notwendigkeit eines integrierten ICP, das Exportkontrolle und Sanktionscompliance gemeinsam abdeckt und durch die US-Enforcement-Praxis faktisch zum globalen Erwartungsmaßstab geworden ist.

Date: 2026
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DOI: 10.1007/978-3-658-50017-7_6

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