Требования к внутреннему контролю в целях противодействия отмыванию доходов и финансированию терроризма в банках

Курманиязов Т.К.
Additional contact information
Курманиязов Т.К.: National Bank of Kazakhstan

Economic Review(National Bank of Kazakhstan), 2015, issue 4, 37-51

Abstract: В настоящей статье раскрываются вопросы организации и осуществления управления рисками и внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - ПОД/ФТ) в банках. Целью статьи является оказание содействия банкам в реализации международных стандартов в области ПОД/ФТ (Рекомендации Группы разработки финансовых мер по борьбе с отмыванием денег (далее – Рекомендации ФАТФ), руководящих документов Базельского комитета по банковскому надзору), а также требований законодательства Республики Казахстан в этой сфере. Результатом статьи является предоставления возможности работникам банков лучшего понимания типов рисков, с которыми сталкиваются банки при отмывании денег и финансировании терроризма, а также мер внутреннего контроля, которые могут быть предприняты для их минимизации. Актуальность статьи обусловлена тем, что риск-ориентированный подход, являющийся краеугольным камнем новой редакции Рекомендаций ФАТФ, в настоящее время внедряется в процессы управления рисками и внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в банках.

Date: 2015
References: Add references at CitEc
Citations:

Downloads: (external link)
https://nationalbank.kz/file/download/13201 (application/pdf)

Related works:
This item may be available elsewhere in EconPapers: Search for items with the same title.

Export reference: BibTeX RIS (EndNote, ProCite, RefMan) HTML/Text

Persistent link: https://EconPapers.repec.org/RePEc:aob:journl:y:2015:i:4:p:37-51

Access Statistics for this article

Economic Review(National Bank of Kazakhstan) is currently edited by Vitaliy Tutushkin

More articles in Economic Review(National Bank of Kazakhstan) from National Bank of Kazakhstan Contact information at EDIRC.
Bibliographic data for series maintained by Saida Agambayeva ().