Compliance neu gedacht: Wie ein hybrides Organisationsmodell Regulatorik und Flexibilität vereint

Alina Herstein and Martin Barth

IU Discussion Papers - Business & Management from IU International University of Applied Sciences

Abstract: Zielsetzung: Geopolitische Unsicherheiten, technologische Entwicklungen und strukturelle Umbrüche erhöhen den Anpassungsdruck auf Finanzinstitute. Gleichzeitig nimmt die regulatorische Komplexität kontinuierlich zu, wodurch traditionelle Organisationsstrukturen und Arbeitsweisen an ihre Grenzen stoßen. Dieser Artikel untersucht, wie agile Prinzipien in spezifischen Compliance Bereichen innerhalb von Finanzinstituten genutzt werden können, um regulatorische Anforderungen effizient und resilient zu bewältigen. Methodik: Grundlage der Analyse sind leitfadengestützte Experteninterviews mit Fach- und Führungskräften aus dem Finanzsektor. Der Artikel konzentriert sich auf zwei exemplarische Compliance-Funktionen, um die Rahmenbedingungen und Wirkmechanismen agiler Arbeitsweisen im regulierten Umfeld zu veranschaulichen. Ergebnisse: Die Analyse zeigt, dass sich Regulatorik und Agilität bei geeigneter Ausgestaltung gegenseitig verstärken können. Transparenz, klare Verantwortlichkeiten sowie iterative und inkrementelle Vorgehensweisen erwiesen sich als zentrale Erfolgsfaktoren. Hemmnisse ergaben sich vor allem aus Silostrukturen, hierarchischen Entscheidungsprozessen, begrenzten Ressourcen und einer geringen Änderungsbereitschaft. Zudem wurde die Bedeutung kultureller Faktoren, insbesondere offener Kommunikation, Vertrauen und einer glaubwürdigen Führung, hervorgehoben. Die Ergebnisse werden exemplarisch anhand zweier Compliance Bereiche dargestellt, um unterschiedliche Ausprägungen und Herausforderungen im Zusammenspiel von Regulatorik und Agilität zu verdeutlichen. Praxisimplikationen: Auf Grundlage der Ergebnisse empfiehlt sich ein schrittweises Vorgehen über klar definierte Pilotbereiche sowie die Einführung leichtgewichtiger agiler Ansätze wie Kanban oder Scrum-light. Ergänzend kann der gezielte Aufbau eines Lean Portfolio Managements die strategische Steuerung und die Integration agiler Elemente in bestehende Linienstrukturen wirksam unterstützen. Wissenschaftlicher Mehrwert: Der Artikel liefert praxisnahe Einblicke in die agile Transformation von Compliance Einheiten und beleuchtet auf empirischer Grundlage die Chancen und Grenzen agiler Ansätze in einem hochregulierten Umfeld, sowohl im Finanzsektor als auch im Bereich der Compliance.

Keywords: Agile transformation; Compliance function; Hybrid organizational model; Financial sector regulation (search for similar items in EconPapers)
JEL-codes: D23 K22 L22 (search for similar items in EconPapers)
Date: 2025
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DOI: 10.56250/4094

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