РОЛЬ СИСТЕМИ ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ У РОЗВИТКУ РИНКУ ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ // Role of financial monitoring system in development of financial services market

Максим Вікторович Дубина
Additional contact information
Максим Вікторович Дубина: Чернігівський національний технологічний університет

Проблеми теорії та методології бухгалтерського обліку, контролю і аналізу // Problems of Theory and Methodology of Accounting, Control and Analysis, 2015, vol. 33, issue 3

Abstract:

The article investigates the essence of financial monitoring system, its special model by means of using the process and structural approaches to its investigation has been built. The studying of the above mentioned system has been conducted on two levels (macro and micro) with the description of the peculiarities of its functioning on each of them. The functions of this system have also been identified, The paper defines the functions as informational, preventive, controlling, secure, and their essence has been disclosured. The relation between the system of finance monitoring and the market of financial services has been investigated. It was defined, that in general, this system influences positively on the functioning of the mentioned market but, it can create definite obstacles in the development of the separate types of financial establishments, the peculiarities of which have been described.

Розглянуто сутність фінансового моніторингу як процесу ідентифікації фінансових операцій, що здійснюються суб’єктами господарювання у межах національної економічної системи, на предмет відповідності їх реалізації встановленим законодавством вимогам, застосування сукупності дій і заходів з метою запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом. Також побудовано просторову модель системи фінансового моніторингу за допомогою використання процесного та структурного підходів до її дослідження. Вивчення означеної системи проведено на двох рівнях: макро- та мікрорівні з описом особливостей її функціонування на кожному з них. Ідентифіковано функції цієї системи, до яких належать такі: інформаційна, превентивна, контрольна, захисна, розкрита їх сутність. Досліджено зв’язок між системою фінансового моніторингу та ринком фінансових послуг. Визначено, що в цілому дана система позитивно впливає на функціонування означеного ринку, проте, може створювати певні перешкоди у розвитку окремих видів фінансових установ, особливості яких описано.

Keywords: financial monitoring; financial services market; system; function; financial establishment; subject of primary financial monitoring; state financial monitoring; financial operation; фінансовий моніторинг; ринок фінансових послуг; система; функція; фінансова установа; суб’єкт первинного фінансового моніторингу; державний фінансовий моніторинг; фінансова операція (search for similar items in EconPapers)
Date: 2016-04-06
References: Add references at CitEc
Citations:

Downloads: (external link)
http://pbo.ztu.edu.ua/article/viewFile/65557/60934.pdf (application/pdf)

Related works:
This item may be available elsewhere in EconPapers: Search for items with the same title.

Export reference: BibTeX RIS (EndNote, ProCite, RefMan) HTML/Text

Persistent link: https://EconPapers.repec.org/RePEc:scn:000pbo:65557

Access Statistics for this article

More articles in Проблеми теорії та методології бухгалтерського обліку, контролю і аналізу // Problems of Theory and Methodology of Accounting, Control and Analysis from Житомирський державний технологічний університет // Zhytomyr State Technological University
Bibliographic data for series maintained by Ольга Могиленко ().